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Posting Date:  09-Feb-2021


Company:  United Overseas Bank (China) Limited

About UOB

United Overseas Bank Limited (UOB) is a leading bank in Asia with a global network of more than 500 branches and offices in 19 countries and territories in Asia Pacific, Europe and North America. In Asia, we operate through our head office in Singapore and banking subsidiaries in China, Indonesia, Malaysia and Thailand, as well as branches and offices.

Our history spans more than 80 years. Over this time, we have been guided by our values — Honorable, Enterprising, United and Committed. This means we always strive to do what is right, build for the future, work as one team and pursue long-term success. It is how we work, consistently, be it towards the company, our colleagues or our customers.

About the Department

Job Responsibilities

  • 充分了解并严格遵守与岗位所相关的法规、政策以及操作流程规定的操作和合规要求
  • 根据部门内部条线和职责分工,切实了解并遵循与任职岗位有关的所有风险管理相关法规要求和内部风险管理政策及流程;在履行岗位职责的同时担负银行风险管理框架赋予相应业务条线的风险发现、风险管控的责任
  • 根据新加坡大华集团和中国本地的各种有关反洗钱及客户尽职调查的法律、法规,审阅合规部提供的各类负面消息,针对反洗钱系统自动生成的黑名单、政要名单模糊匹配结果进行人工甄别和再次判断。
  • 对于上述判断结果联系有关客户经理,要求补充材料,进一步证实匹配属实。
  • 定期回顾对公客户的“了解你的客户”和“客户尽职调查”报告的状态,及时跟踪补足缺省文件。跟据回顾结果,复核重新调整后的客户风险等级。
  • 确保新进对公客户及持续性回顾对公客户的“了解你的客户”和“客户尽职调查”报告的完整性和及时性。针对特殊案例重点关注和处理。
  • 针对反洗钱系统自动生成的黑名单、政要名单模糊匹配结果进行人工甄别和判断实现双人操作以确保审核质量。
  • 充分解读新加坡大华集团合规部及大华银行(中国)有限公司合规部发布的各类反洗钱和客户身份识别监管要求,确保存档文件的真实性和有效性。
  • 指导客户经理及时补充客户资料,杜绝“了解你的客户”和“客户尽职调查”报告出现过期无跟进现象。
  • 定期对客户经理,分行营运部,分行客户服务部人员进行反洗钱知识和操作流程培训,并针对培训中提出的问题予以解答。
  • 拥有良好的沟通技巧,与总行合规部、分行客户经理、分行营运部以及分行客户服务人员保持良好的合作关系。
  • 该岗位的职责范围包括但不仅限于以上陈述的工作职责,银行可能不时依据实际工作需要或业务发展进行适当的调整

Job Requirements

  • 全日制大学本科。法律、金融、财务专业优先。
  • 具备3-5年的工作经验,至少2年以上金融机构反洗钱工作经验。
  • 熟知国内反洗钱相关法规,及相关国际制裁政策和防范措施。
  • 具备对专业分析和良好的逻辑推理和判断能力。
  • 具有良好的人际沟通、协调能力、办公软件使用和编辑能力。
  • 中英文听、说、读、写流利。
  • 能承受一定的工作压力。

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UOB is an equal opportunity employer. UOB does not discriminate on the basis of a candidate's age, race, gender, color, religion, sexual orientation, physical or mental disability, or other non-merit factors. All employment decisions at UOB are based on business needs, job requirements and qualifications. If you require any assistance or accommodations to be made for the recruitment process, please inform us when you submit your online application.

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